что грозит за подделку трудовой книжки для получения кредита
Чем грозит предоставление поддельных документов при получении кредита?
Почему нет смысла думать о подделке документов на кредит?
Просрочки, непогашенные кредиты и постоянные отказы банков вынуждают заемщиков идти на крайние меры — подделку документов. Сегодня это стало настоящим бизнесом. И спрос есть. На самом деле вы пришли на эту страницу и думаете о подделке документов, потому что нужны деньги и есть проблема их получить.
Черные кредитные брокеры предлагают любые справки с высокой зарплатой и подтверждением по телефону, если заемщик готов заплатить. Это весьма опасный способ получения кредита, который подойдет далеко не каждому.
Обычно все это заканчивается бесполезной тратой денег на справки, которые банк сразу же определяет как поддельные и заносит вас в черный список. Далее получить кредит уже невозможно ни в каком банке.
Читайте также: Как закрыть все долги и жить спокойно
Сейчас думать о подделке документов нет смысла — вот почему
Какие документы подделывают и почему?
В ТОП самых часто подделываемых документов попали:
Эти 2 документа чаще всего подделывают потенциальные заемщики кредитной организации. Причины подлога абсолютно разные. Например, справку о доходах чаще подделывают люди, не имеющие трудоустройства либо работающие неофициально.
Реальность такова, что в последнее время банки ужесточили требования к потенциальным заемщикам, а также списку обязательных документов. Осталось не так много банков, которые предлагают хороший кредит по одному паспорту. Всем нужна хотя бы справка о доходах. Это позволяет банку узнать платежеспособность заемщика, рассчитать для него кредитный лимит, удостовериться в трудоустройстве и т.д.
Такая справка о доходах часто подделывается заемщиками, которые имеют небольшой доход, которого недостаточно по банковским меркам для получения крупной суммы под низкий процент. Кредиты без подтверждения дохода предоставляются под очень высокий процент до 30-40% годовых. Со справкой о доходах можно получить займ по ставке от 10% в год.
Трудовая книжка — самый подделываемый документ при обращении в банк за кредитом. Здесь подделка может быть 2-х видов:
Подделка документов, а именно трудовой книжки нужна в случае, если у заемщика вообще нет никакой работы либо он устроен без официальных документов. С помощью такой справки он докажет банку, что имеет постоянную работу, а вместе с ней — платежеспособность, стабильность и т.п. Это банк и хочет видеть в своем потенциальном заемщике.
Почему подделка документов противозаконна и чем грозит?
Обман с документам может быть выявлен абсолютно разными способами. Например, служба безопасности может связаться с бывшими работодателями заемщика, в процессе обращения взыскания на имущество, в ходе базовой проверки СБ, в ходе судебных разбирательств по задолженности и т.д.
В таких ситуациях инициировать возбуждение уголовного дела в отношении заемщика может сам банк, новый кредитор (по договору цессии), либо правоохранительные органы по собственной инициативе.
Подделка документов нарушает законодательство РФ и преследуется по закону. Подделывая документы и представляя их в банк, потенциальный заемщик нарушает сразу несколько статей УК РФ.
Во-первых, ст. 327 УК РФ — Подделка документов. Добавление фиктивных записей в действующий документ тоже инкриминируется, как подделка. Максимальное наказание по этой статье — ограничение свободы или принудительные работы до 2-х лет, арест до 6-ти мес. Оно для тех, кто занимается подделкой документа.
Если вы не сами подделали справки, а используете фальсифицированные документы, то наказание будет другим. Это может быть штраф до 80 т.р., обязательные работы на срок до 480 часов, арест на 6 мес.
Во-вторых, это ст. 159.1 УК РФ. За представление ложных сведений заемщику грозит штраф до 120 т.р. или исправительные работы до 1-го года, обязательные работы на 360 ч. или арест до 4-х месяцев.
За аналогичное преступление, которое было совершено сразу несколькими людьми, состоящими в сговоре, полагается штраф в размере 300 т.р. или исправительные работы до 2-х лет.
За нарушение указанной статьи в крупном или особо крупном размере наказание будет более жестким.
Зачем банку нужны справки и что будет, если я их подделаю?
Планирую рефинансировать ипотеку, но у меня серый доход. Банки все как один просят справку о доходах. А работодатель отказывается давать мне даже справку по форме банка.
Банки говорят, что никуда не передают данные о доходах, например в налоговую или другие структуры. Но зачем тогда они вообще им нужны? И так же есть понимание средней зарплаты, выписка из трудовой, реквизиты компании — все это можно запросить и получить без проблем. А справка о доходах — больной вопрос.
Хочу уточнить, что будет, если я сам подделаю такую справку? Это уголовно наказуемо? В ней будет печать организации и подпись гендиректора.
Что будет, если банк определит, что справка поддельная? Сдаст ли меня в полицию? Какое за это наказание?
Какова в этой ситуации моя ответственность перед работодателем? Что именно я нарушаю с точки зрения закона и какие это несет последствия?
P.S. Я уже подделывал такие справки несколько раз, и никаких последствий не было. Банки звонили на работу, спрашивали про меня, а потом почти всегда давали мне нужные кредиты. Притом что в справке я писал доход на 20% выше реального.
Ни в коем случае не стоит ничего подделывать. У банков есть множество разных способов проверить ваш доход и информацию по вам, и если вскроется обман, вас могут привлечь к ответственности.
Подделывая документы, вы нарушаете закон
Предоставление кредитору недостоверной информации — в том числе и поддельной справки — это обман, который попадает под статью уголовного кодекса «Мошенничество в сфере кредитования».
Если Василий обратится за кредитом по документам Ивана — это обман. Если Василий обратится за кредитом и предоставит о себе недостоверную информацию — это тоже обман. Нельзя указывать в заявке на кредит недостоверные данные о месте работы, размере дохода, наличии непогашенной кредиторской задолженности, залоговом имуществе — да вообще ни в чем кредитора обманывать нельзя.
Вся эта информация влияет на решение кредитора о предоставлении кредита. А подобный обман могут расценить как попытку хищения денежных средств. При этом привлечь к ответственности именно по статье 159.1 УК РФ могут только уже после выдачи кредита, если человек не будет платить. Мошенничество в сфере кредитования, в том числе подделка документов, может наказываться штрафом в размере до 120 тысяч рублей либо штрафом в размере дохода осужденного за год. Могут присудить обязательные работы до 360 часов, исправительные работы до года, ограничение свободы до 2 лет, арест до 4 месяцев.
Подделка документов может вскрыться как в момент проверки заявки, так и в процессе обслуживания. В лучшем случае банк просто откажет вам в кредите, а в бюро кредитных историй отправит информацию с отказом по причине «кредитной политики кредитора». Но так может поступить только очень, очень, очень лояльный банк. Скорее всего, банк откажет в кредите и отправит в БКИ информацию с причиной отказа: «Несовпадение данных или недостоверная информация». Для кредитной истории это все равно что запись «мошенник» большими красными буквами. После этого банк может еще и обратиться в полицию.
То, что раньше вы уже предоставляли поддельную справку банку и не столкнулись с проблемами, не значит, что все обойдется в этот раз. Тем более что банки все чаще проверяют клиентов не только по представленным заемщиком документам, но и по информации из всех доступных источников. К примеру, с согласия заемщика кредитор может запросить информацию из бюро кредитных историй, ПФР или Росреестра.
А с точки зрения работодателя, вас привлекать к ответственности не за что, поскольку ущерба организации нет.
Зачем банку ваши справки
Банку важно понимать ваш доход, чтобы быть уверенным в возврате денег. С точки зрения банка, основная причина, по которой клиент может подать заявление по поддельным документам, — это получить деньги и не вернуть их. При этом банки понимают, что не все работники в стране получают полностью белый доход, поэтому придумали разные варианты подтвердить его размер.
Справка по форме банка или по форме работодателя как раз подойдет, если часть дохода вы получаете неофициально. На такой справке чаще всего указано, что информация предоставляется исключительно для личного пользования банка и полностью конфиденциальна. Банк не передаст эту информацию в налоговую.
Если вы предприниматель, то для подтверждения дохода подойдет также справка об оборотах, копии налоговой декларации, бухгалтерский баланс, копия книги учета доходов и расходов с отметкой налогового органа, договора с партнерами, прайс-лист на ваши услуги, договор аренды помещения.
Как вариант, может подойти справка с движениями по счету за последние 6 месяцев. Некоторые банки готовы учесть и такую информацию. Более того, некоторые банки могут учесть даже данные из заграничного паспорта — к примеру, если вы часто путешествуете.
В общем, способов показать свой доход и подтвердить надежность много. Банки не меньше вас заинтересованы в выдаче кредита, единственное их опасение — что деньги могут не вернуть.
Что делать вам
Ваш случай с подделкой справки именно по форме банка неоднозначный. С одной стороны, да, вы нарушаете требования, ведь вы хотите заверить документ сами себе, да еще и указать недостоверный доход. С другой — кредит вы хотите взять и при этом платить по нему, то есть хищения денег вроде бы нет.
Для начала попробуйте еще раз поговорить с работодателем. Объясните, что справку вы предоставите только банку для внутреннего использования. Работодатель может ничего не опасаться и указать, сколько он на самом деле вам платит.
Если работодатель откажет, повысить шансы на одобрение заявки поможет что-нибудь из этого:
Большим преимуществом будет, если вы и раньше брали разные кредиты и по всем платили без просрочек.
Прежде чем обратиться за рефинансированием, рекомендую почитать наши статьи по этой теме:
Если у вас есть вопрос о личных финансах, правах и законах, здоровье или образовании, пишите. На самые интересные вопросы ответят эксперты журнала.
Справка повышенной опасности
Первое разъяснение Пленума касается сразу нескольких статей Уголовного кодекса. Верховный суд рассказал, как наказывать за использование липовых больничных, поддельных паспортов и справок. Детально растолковал, в каких случаях наказание грозит водителям. Но одновременно разрешил признавать некоторые преступления, связанные с подделкой документов, малозначительными.
Второй опубликованный «РГ» документ растолковывает правила рассмотрения в упрощенном порядке административных дел, где речь идет о споре граждан с государственными инстанциями.
К таким же бумагам относится и заключение об отсутствии противопоказаний к управлению машиной, чтобы сдать экзамен и получить права.
Пленум также подчеркивает, что для уголовной ответственности к предмету преступлений по статьям 324 и 325 УК относятся только подлинные официальные документы и их дубликаты, подлинные госнаграды Российской Федерации, РСФСР и СССР, штампы, печати, акцизные марки.
Например, это гражданско-правовой договор, диагностическая карта транспортного средства, решение общего собрания собственников помещений в многоквартирном доме. За использование таких фальшивок накажут штрафом до 80 000 рублей.
По поводу подделки автомобильных номеров пленум объясняет, что под «подделкой» можно понимать не только изготовление заведомо подложных знаков, но и любую правку уже существующего номера. Накажут тех, кто подкрашивает, подчищает цифры на номерном знаке своего автомобиля или меняет его другим способом, чтобы «визуально регистрационный знак выглядел иначе».
Если подделка использовалась не один раз, то сроки давности за такое преступление считать с момента последнего использования подделки. Например, если человек при устройстве на работу принес поддельный диплом, то срок давности считается со дня, когда он закончил трудиться в организации.
Какова ответственность за подделку трудовой книжки
Подделка трудовой книжки относится к серьезным правонарушениям. Ее целями становятся: получение пенсии за счет указания большего стажа, поступление на более престижную работу, сокрытие неприятных фактов, которые могут лишить человека возможности занимать определенную должность. Ответственность за подлог несут как работники, так и работодатели, в обязанности которых входит проверка всех документов при трудоустройстве специалистов.
Выявление подделки может повлечь за собой не просто увольнение по статье ТК РФ, но даже штраф и в крайних случаях — тюремное заключение.
Ответственность за фальсификацию трудовой книжки
Ответственность за подделку ТК устанавливается ст. 327 УК РФ. Законом предусмотрены административные и уголовные меры пресечения за такие деяния. Работодатель, допустивший зачисление в штат сотрудника по недостоверным документом, карается штрафами. Уголовная ответственность по ст. 327 УК РФ наступает при доказательстве фактов изготовления, сбыта, использования подделок, чтобы получить личную выгоду.
В зависимости от целей, которые преследовал правонарушитель, ответственность может наступать и по другим статьям УК РФ:
Ответственность работодателя
Работодатель, принявший в штат сотрудника с недостоверным документом, всегда привлекается к ответственности.
Не имеет значения, сделал он это сознательно или по халатной невнимательности. Закон требует, чтобы любая организация проверяла документы сотрудников перед заключением с ними трудовых договоров.
Степень вины работодателя учитывается при выборе административных или уголовных мер пресечения. Если он халатно отнесся к проверке документов, за это нарушение полагается штраф от 1 000 до 2 000 рублей. Выдача заведомо поддельного удостоверения или создание подложных записей грозит более суровым наказанием, вплоть до тюремного заключения.
Ответственность работника
Фальсификация ТК для трудоустройства относится к правонарушениям с предоставлением заведомо ложной информации. Выявив такой факт, работодатель вправе отказать человеку в трудоустройстве. Если он уже зачислен в штат, уволить его можно по ст. 81 ТК РФ. Только для этого нужно дождаться решения суда, который должен установить виновность работника.
Кстати говоря! В судебной практике рассматриваются любые случаи фальсификации, включая удаление записи про увольнение по статье, указание большего стажа для устройства на определенную должность и полностью недостоверную ТК, в которой подложны все записи, вкладыши и печать.
Если появляются доказательства совершения правонарушения, работника не только лишают работы, он также несет административную или уголовную ответственность. Если человек просто пользовался подложной ТК, ему могут выписать штраф на сумму до 80 000 рублей, но ч. 3 ст. 327 УК РФ также допускает назначение до 2 лет принудительных работ. Логика законодателей следующая: хотя работник сам не создавал подделку, на ее основании он трудился либо получал пособия, то есть материальную выгоду.
Если доказывается, что сотрудник непричастен к оформлению подделки и все записи соответствуют действительности, он может оставаться на своей должности. Для этого работодатель должен оформить ему новую трудовую книжку. Согласно ст. 65 ТК РФ, в таком случае работник должен собрать документы о деятельности у своих предыдущих работодателей и написать заявление с указанием того, что бланк имеющегося документа — неустановленной формы.
Как отличить подделку
Трудовая книжка – документ государственного образца с определенными параметрами. Поэтому выявить подделку можно по:
Серия и номер
Это самый надежный способ проверки подлинности документа. Серия каждой трудовой книжки строго соответствует нормативу и году выпуска.
Характеристики номерных знаков книжек старого образца (1977 г.):
Несколько отличаются характеристики номерных знаков у книжек нового образца (2003 г.):
Важно! Идентификаторы присваиваются документам по годам издания. Это значит, что книжки одного образца печатались в разное время. Можно сравнить несколько документов между собой: номерные знаки должны различаться в соответствии с хронологией.
Форма
В России утверждена следующая форма трудовой книжки:
Водяные знаки
Страницы пронумерованы, поэтому легко выявить, все ли они присутствуют в документе. Также должны иметься водяные знаки для защиты от подделок. В старых книжках на заключительных страницах должны просматриваться неоднородные линии. В новых защита более замысловатая: на просвет можно увидеть двухцветный знак, а на листах имеется разновидность сетки.
Типография
В конце книжки на нижней строке указано название отпечатавшей ее типографии. На документах старого образца значится «Гознак 1974», на современных – «МПФ Гознака 2003».
Подделка записи в трудовой
При проверке документа некоторые записи могут показаться недостоверными. Доказательствами являются:
Запись подделана самим работником
Заподозрив недостоверность записи в трудовой, работодатель вправе подать заявление в органы правопорядка. Нередко соискатели самостоятельно приписывают себе больший стаж, стремясь получить престижную работу. Если это выяснится после трудоустройства, будет доказана вина сотрудника, его уволят по ст. 81 ТК РФ. Также он будет привлечен к ответственности за совершенный подлог.
Важно! Увольнение без исследования обстоятельств подлога незаконно. Пострадавший сотрудник сможет оспорить действия работодателя в суде и восстановиться в должности.
Работник ничего не знал о поддельной записи
Иногда руководители вносят подложные записи в ТК. Например, забывают про печать или ставят ее неаккуратно – так, что она смазывается. Либо вносят записи в произвольной форме, игнорируя установленные инструкции. Если доказан факт того, что сотрудника ввели в заблуждение, его нельзя уволить по статье. Ответственность за подделку с сотрудника снимается. Работодатель должен завести ему новую трудовую книжку либо запросить ее дубликат.
Как квалифицировать подделку стажа в трудовой книжке
Вопрос трудоустройства — один из важнейших для человека. Особенно остро он встает в условиях экономического кризиса, который сейчас охватил экономику. По данным различных интернет-ресурсов, в зависимости от открытой работодателем вакансии опыт работы требуется не менее чем в 50% из поданных объявлений, а приветствуется практически всегда.
В силу этого, как показывает практика, соискатель, чтобы получить вакантное место, может пойти на сознательное искажение информации об имеющемся трудовом стаже.
КВАЛИФИКАЦИЯ ПО СТАТЬЕ 327 УК РФ
Практика говорит о том, что подделка записей в трудовой книжке практически не влечет наказания по ст. 327 УК РФ «Подделка, изготовление или сбыт поддельных документов, государственных наград, штампов, печатей, бланков». Правоприменители считают, что трудовая книжка не является документом, предоставляющим право или освобождающим от обязанностей. Эту позицию обосновывают тем, что записи в трудовой книжке, касающиеся трудового стажа, не дают права на предоставление государственного пенсионного обеспечения.
Согласно требованиям действующего законодательства сам по себе факт представления лицом трудовой книжки с внесенными записями о наличии трудового стажа не является основанием для возникновения у лица права на получение пенсионного обеспечения. При определении права на пенсию имеет значение лишь страховой стаж, определяемый на основании данных индивидуального (персонифицированного) учета.
Таким образом, трудовая книжка, согласно данным которой ранее рассчитывался трудовой стаж, служивший основанием для получения права на пенсию, из-за изменений, внесенных законодателем, приобрела статус иного личного документа, носящего информационный характер.
Однако такая позиция не совсем корректна, так как законодательством предусмотрены виды трудовой деятельности, для которых необходим опыт работы. Этот опыт может быть подтвержден только трудовой книжкой. Например, если обратиться к п. 2 ч. 4 ст. 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», то мы увидим, что в публичных компаниях (ценные бумаги которых находятся в обращении на открытых рынках ценных бумаг) и целом ряде других предприятий главный бухгалтер или иное должностное лицо, на которое возлагается ведение бухгалтерского учета, должен иметь стаж работы, связанный с ведением бухгалтерского учета, составлением бухгалтерской (финансовой) отчетности либо с аудиторской деятельностью, не менее 3 лет из последних 5 календарных лет. А если у главбуха нет высшего образования в области бухгалтерского учета и аудита — не менее 5 лет из последних 7 календарных лет.
Существует еще ряд специальностей, для занятия которых постановлением Минтруда России от 21.08.1998 № 37 «Об утверждении Квалификационного справочника должностей руководителей, специалистов и других служащих» установлены рекомендации для лиц, замещающих должности на предприятиях и в организациях независимо от форм собственности.
Следовательно, получить соответствующую должность в этих организациях можно лишь при предъявлении документа, свидетельствующего о наличии необходимого опыта работы, который подтверждается записью в трудовой книжке. Таким образом, ссылка на данные о персонифицированном учете в таком случае неверна. Во-первых, потому что речь идет не о праве на пенсию, а незаконном занятии должности. Во-вторых, персонифицированный учет ведется органами ПФР сравнительно недавно. Закон № 27- ФЗ вступил в силу на территории России только в 1997 году. При этом базы данных учета еще только создавались и не могли содержать сведения о стаже работы граждан за более ранний период. Главным документом, который мог (и может до сих пор) подтвердить этот стаж, остается трудовая книжка.
О необходимости квалифицировать действия лица, совершающего подделку трудовой книжки, по ст. 327 УК РФ свидетельствует и судебная практика ряда регионов.
ИЗ ПРАКТИКИ. Новосергиевский районный суд Оренбургской области признал К. виновной в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 327 УК РФ. Осужденная представила в отдел сельского хозяйства администрации района подложный трудовой договор от 01.04.2008, подписанный главным бухгалтером и генеральным директором ООО «Передовик» (позже следствие установило, что подпись гендиректора была поддельной). Кроме того, К. представила подложную трудовую книжку колхозника на свое имя, содержащую запись, выполненную главным бухгалтером ООО «Передовик», о том, что К. принята на работу в ООО поваром.
К. представила эти документы для того, чтобы получить субсидию на приобретение жилья, которая выделялась работникам сельхозпредприятий. В соответствии с постановлениями Правительства РФ от 03.12.2002 № 858, от 05.03.2008 № 144 обязательным условием для участия в программе являлось наличие постоянного места работы на сельхозпредприятии у лица, с которым заключен трудовой договор сроком не менее чем на 5 лет (дело № 1-161/2010).
Отметим, что на сегодня деяние К. могло быть квалифицировано сразу по двум составам преступления: ст. 159.2 УК РФ «Мошенничество при получении выплат» и ч. 1 ст. 327 УК РФ. Дело в том, что согласно п. 6 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 27.12.2007 № 51 «О судебной практике по делам о мошенничестве, присвоении и растрате» хищение чужого имущества или приобретение права на него путем обмана или злоупотребления доверием, совершенные с использованием подделанного этим лицом официального документа, предоставляющего права или освобождающего от обязанностей, квалифицируется как совокупность преступлений, предусмотренных ч. 1 ст. 327 УК РФ и соответствующей частью ст. 159УК РФ. О том, что подделка стажа работы в целях получения социальных выплат охватывается ст. 159.2 УК РФ, свидетельствует судебная практика (приговор Ханты-Мансийского районного суда ХМАО – Югры от 18.09.2015 по делу № 1-351/2015).
Впрочем, случаи подделки схожих по сути документов — медицинских книжек работников и записей в них — по-прежнему квалифицируются по ст. 327 УК РФ. Так, приговором Первомайского районного суда г. Новосибирска от 01.02.2016 по делу № 1-39/2016 признаны виновными помощник санитарного врача и медсестра больницы. Они признали свою вину в том, что подделали санитарные книжки нескольких работников торговли и вносили в них ложные записи от имени врачей о прохождении обязательных медосмотров. Суд согласился с квалификацией действий подсудимых по ч. 1 ст. 327 УК РФ — подделка и сбыт иного официального документа, предоставляющего права.
ПОДДЕЛКА ЗАПИСИ В РЕЗУЛЬТАТЕ КОММЕРЧЕСКОГО ПОДКУПА
Кроме официальной составляющей, присущей трудовой книжке, в нашей стране данный документ при трудоустройстве выполняет еще одну важную функцию. Он играет роль рекомендательного письма, которое способно повлиять на решение будущего работодателя о принятии человека на работу. В нем отражаются причины увольнения с прежних мест работы, а также сведения о награждениях и благодарностях.
Такими же аргументами руководствуются и лица, обращающиеся в коммерческие организации для получения записи о трудовом стаже. В этой «сделке» проситель склоняет помощника за вознаграждение сделать ему запись в трудовой книжке, которая может помочь ему в трудоустройстве. Таким образом, обе стороны (проситель и помощник) становятся участниками преступного деяния, квалифицируемого по ст. 204 УК РФ «Коммерческий подкуп».
В статье 204 УК РФ описаны два самостоятельных состава преступления:
а) незаконная передача вознаграждения лицу, выполняющему управленческие функции в коммерческой или иной организации (части 1 и 2);
б) незаконное получение такого вознаграждения (части 3 и 4).
Факт фальшивой записи в трудовой книжке можно установить в ходе проведения оперативно-розыскных мероприятий при обращении одной из сторон преступления (дающего или принимающего денежные средства) в правоохранительные органы с сообщением о совершаемом преступлении. Кроме того, ложную запись в трудовой книжке может выявить сотрудник ПФР при проверке документов, предоставленных для исчисления пенсии.
Однако преступления по ст. 204 УК РФ, как и коррупционные, являются латентными.
Передача подкупа. Как правило, выявление преступлений, предусмотренных частями 1 и 2 ст. 204 УК РФ, происходит на основании заявления представителя компании, к которому лицо обращается с просьбой внести в трудовую книжку сведения, не соответствующие действительности. Это преступление выявляется гораздо реже, нежели задержание лиц, которые получают подкуп (части 3 и 4 ст. 204 УК РФ).
При рассмотрении указанного заявления орган дознания должен принять меры к установлению и оценке наличия признаков состава преступления, позволяющих квалифицировать действия по частям 1 и 2 ст. 204 УК РФ. В частности, чтобы доказать объективную сторону преступления, нужно выяснить и зафиксировать:
— намерения по передаче денег либо оказание услуг за незаконное внесение в трудовую книжку ложных сведений о трудовой деятельности в интересах дающего;
— условия передачи имущества или оказания услуг (место, время, способ передачи денег), включая меры по ее маскировке;
— добровольность обращения с заявлением о коммерческом подкупе;
— ущерб, причиненный коммерческим подкупом.
Действия человека, который обращается с предложением внести в трудовую книжку ложную информацию о трудовой деятельности, совершаются только с прямым умыслом. То есть он понимает незаконность передачи денег или иного имущества тому, кто выполняет управленческие функции в организации, за совершение действия (бездействия) в его интересах и желает совершения этих действий. Несмотря на то, что мотив совершения преступления не влияет на квалификацию, его необходимо установить. То есть нужно выяснить, для чего впоследствии подкупающий хотел использовать трудовую книжку с ложной записью.
Для расследования дела также важно выяснить:
— взаимоотношения между субъектами преступления;
— обстоятельства их знакомства и установления контактов, способы формирования и поддержания взаимоотношений;
— обстановку, сопутствующую коммерческому подкупу;
— обстоятельства сговора относительно передачи, получения в качестве подарка денег, ценностей и т. п., роль организатора и иных участников.
Наконец, в процессе необходимо установить:
— точное наименование организации, предмет и цель деятельности, условия и порядок работы, нормативные материалы, регулирующие их (устав, правила, инструкции, приказы, распоряжения и т. п.);
— должность лица, которому предлагается подкуп, период работы в ней, круг обязанностей (особо уделив внимание наличию полномочий этого лица по приему и увольнению), нормативные материалы, регулирующие его деятельность.
ИЗ ПРАКТИКИ. Неманским городским судом Калиниградской области 26.10.2010 вынесен приговор в отношении К. Осужденный намеревался официально трудоустроиться в ООО «Строй-Вест». Он знал о том, что одним из условий приема на работу является наличие трудового стажа в сфере строительства, зафиксированного в трудовой книжке. Чтобы доказать наличие стажа, К. обратился к директору ООО «НеманСтройСервис» с просьбой внести за вознаграждение фиктивную запись в его трудовую книжку о работе в ООО.
После договоренности, находясь в рабочем кабинете директора ООО «НеманСтройСервис», К. передал директору свою трудовую книжку и денежные средства за совершение действий в его интересах, выразившихся во внесении последним фиктивной записи в трудовую книжку (дело № 1-90/2010).
Получение подкупа. Получение подкупа, как и получение взятки, — преступление, которое, как правило, выявляется немногим проще, чем обратный процесс. Это вызвано двумя причинами. Во-первых, информация о том, что должностное лицо коммерческой организации за деньги вносит в трудовую книжку ложные записи, может быть проверена в ходе ОРМ (оперативный эксперимент, наблюдение, прослушивание телефонных переговоров). Действия по внесению подложной записи, как правило, однократные и постфактум доказать факт передачи денежных средств за оказанную услугу крайне затруднительно.
Во-вторых, информация о лице, которое предлагает коммерческий подкуп, поступает только от того, кому предлагают вознаграждение за неправомерные действия. Появление такой информации у правоохранительных органов зависит от добропорядочности человека, к которому обратились с предложением совершить подделку трудовой книжки. При этом информация о лице, берущем денежные средства за внесение ложных сведений в трудовую книжку, может поступить не только от лица, первоначально решившего совершить преступление, а потом отказавшегося от этого. Она может быть получена в ходе оперативно-розыскных мероприятий, а также может быть предоставлена службами безопасности компаний, которые проводят проверку соискателей на вакантные должности.
Проведение ОРМ для фиксации факта получения коммерческого подкупа может быть начато как по заявлению лица, обратившегося в правоохранительный орган с сообщением о преступлении, так и по информации самого правоохранительного органа в рамках дела оперативного учета.
ИЗ ПРАКТИКИ. Пачелмский районный суд Пензенской области приговором от 18.08.2015 осудил К. поч. 3 ст. 204 УК РФ.
К. занимал должность председателя СПСПК «Арарат». Он обладал полномочиями приема и увольнения работников. В мае 2015 года к нему обратился С. с просьбой внести в свою трудовую книжку записи о том, что он якобы трудился в СПСПК «Арарат». В салоне своего автомобиля К. собственноручно внес в трудовую книжку С. записи под № 1 и 2, содержащие информацию, не соответствующую действительности: о принятии С. в СПСПК «Арарат» и об увольнении С. по собственному желанию. После чего он получил от С. деньги, но сразу был задержан сотрудниками ОМВД России по Пачелмскому району.
Как следовало из материалов дела, С. первоначально обратился к К. с просьбой внести ложные записи в предоставленную им трудовую книжку, чтобы это помогло ему трудоустроиться в одну из компаний Московской области. Преступление было бы совершено и осталось бы невыявленным, если бы у С. не произошел разговор с его знакомым Т., который убедил его в противоправности совершаемых им действий и уговорил обратиться в правоохранительные органы.
После того, как сотрудники полиции приняли заявление от С., были проведены оперативно-розыскные мероприятия, в частности «оперативный эксперимент». До начала его проведения С. был досмотрен. Затем оперативники выдали ему деньги, произвели осмотр его трудовой книжки, в которой было зафиксировано отсутствие записей о работе в СПСПК «Арарат». Затем С. были выданы средства для совершения аудиозаписи.
После проведения ОРМ сотрудники полиции совместно с сотрудниками СК России снова провели личный досмотр С., который добровольно выдал трудовую книжку с записями о работе в СПСПК «Арарат» и средство аудиофиксации. Оперативники также провели осмотр места происшествия — автомашины К., в ходе которого были изъяты денежные средства, полученные в качестве коммерческого подкупа.
На основании данных, полученных в результате ОРД, были сформированы доказательства, которые впоследствии легли в основу обвинительного приговора (дело № 1-39/2015).
При получении информации из оперативных источников о фактах внесения в трудовые книжки ложных сведений сотрудники оперативных подразделений, как правило, планируют и проводят несколько ОРМ «оперативный эксперимент» с участием разных лиц. Проведение нескольких однотипных ОРМ необходимо, чтобы исключить элемент провокации и получить сведения о том, что незаконные действия руководителя коммерческой организации являются для него нормой, а не исключением из правил.
ПРОВОКАЦИЯ ПОДКУПА
Как и в других случаях выявления фактов коммерческого подкупа, в случае с поддельными записями в трудовых книжках следствию необходимо исследовать все обстоятельства, предшествующие передаче денег для внесения ложных сведений о профессиональной деятельности. Иными словами, недопустимо, чтобы оперативники пытались выявить преступление путем провокации.
ИЗ ПРАКТИКИ. Неманским городским судом Калиниградской области 11.02.2011 вынесен оправдательный приговор в отношении Б., который обвинялся в совершении преступления, предусмотренного ч. 3 ст. 30, ч. 1 ст. 204 УК РФ.
Органы следствия обвинили Б. в том, что он, имея намерение официально трудоустроиться в Неманское городское МУПЖХ и зная, что одним из условий приема на работу является наличие трудового стажа, зафиксированного в трудовой книжке, в декабре 2010 года решил обратиться к руководителю МУП «Чистота» с просьбой внести фиктивную запись в его трудовую книжку о работе в МУП. За запись он обещал вознаграждение в размере 500 руб. И. о. директора МУП отказался это сделать, но Б. все же положил в трудовую книжку денежные средства и передал ему в кабинете. Однако он не смог довести свой преступный умысел до конца, поскольку в момент передачи денежного вознаграждения был задержан работником милиции.
В ходе судебного заседания было установлено, что Б. был ранее судим. Освободившись из мест лишения свободы, он не имел постоянного места жительства и работы, обратился за помощью в отдел социальной защиты населения, где ему оказывали помощь в оформлении потерянных документов и предоставлении госпитализации в туберкулезный диспансер г. Калининграда. То есть Б. не имел возможности трудоустроиться в силу отсутствия необходимых документов и имеющегося у него заболевания.
Однако в день совершения инкриминируемого преступления к Б. обратился неизвестный, который своими действиями создал условия для совершения преступления, подтолкнув подсудимого к совершению противоправного деяния. Неизвестный уговорил последнего трудоустроиться на стройку сторожем. Путем уговоров он внушил обвиняемому мысль, что для трудоустройства ему нужна трудовая книжка с записью в ней о трудовом стаже. Этот же неизвестный приобрел для Б. новую трудовую книжку, рассказал, где ему за деньги может быть сделана запись, и дал Б. 500 руб. Неизвестный довел его до кабинета и. о. директора МУП «Чистота», где после отказа руководителя МУП проставить запись в трудовой книжке вновь убедил Б. повторно пойти к директору, где Б. и был задержан.
Все эти факты следствие на досудебной стадии упорно игнорировало. Но они были установлены в судебном заседании, что позволило суду сделать вывод, что подсудимый невиновен.
Суд отметил, что исходя из принципа презумпции невиновности, закрепленного в ст. 49 Конституции РФ и ст. 14 УПК РФ, обвиняемый считается невиновным, пока его виновность в совершении преступления не будет доказана в предусмотренном законом порядке, а все неустранимые сомнения в виновности обвиняемого толкуются в его пользу.
Суд указал, что «неустановление лица, действия которого носили целенаправленный характер по передаче Б. денег за внесение в трудовую книжку фиктивной записи о трудоустройстве в МУП «Чистота», исключает возможность установления его (неустановленного лица) истинной роли в инкриминируемом Б. преступлении, каковой суд не исключает, и провокацию коммерческого подкупа, исключающую уголовную ответственность». Также суд отметил настойчивое уклонение сотрудника милиции от установления личности незнакомца.
Выводы суда о провокации коммерческого подкупа были основаны также на непоследовательных действиях со стороны неустановленного лица, которые тоже свидетельствуют о том, что изначально предлагаемая им подсудимому работа носила фиктивный характер (дело № 1-12/2011).
В заключение отметим, что с учетом роста числа уголовных дел, квалифицируемых по ст. 204 УК РФ, связанных с получением (передачей) вознаграждения за внесение недостоверных записей в трудовую книжку, назрела необходимость разъяснить особенности квалификации таких действий на уровне Пленума ВС РФ.